Interne Audits

[Oliver-asa]

#19119

Hallo,

wollen interne Audits selbst durchführen und
suchen nach Fragenkatalogen für Produktions-
und Dienstleistungsbetriebe.
Kann uns jemand Helfen???

Gruss Oliver

[Wolfram]

#25385

Hallo Oliver,

Ihr habt doch sicher einen Zertifizierer. Und der benutzt einen Katalog. Macht da mal brav bitte, bitte. Dann rückt der den auch raus. Und am besten in File-form. Als nächstes modifiziert Ihr den dann auf Eure Belange. So könnt Ihr anfangen und hab den zusätzlichen Nutzen, dass Eure externe Zertifizierung besser läuft.

Gruß Wolfram

[Dirk]

#25386

Hallo,
ich bin der Meinung das ein Fragekatalog eher zu einer Art „Verhör“ führt´.

Meiner Meinung nach wäre es besser die Personen an Hand des Vorganges (z.B. Posteingang –>wo kommt sie her, wie wird sie bearbeitet, wo geht sie danach hin)zu befragen, also Interview mäßig.

Da kommen bestimmt mehr Informationen zusammen als man denk, der Vorteil dabei:
Es gibt Randinformationen die evtl. durch einen Fragenkatalog nicht aufgedeckt werden.

Gruß
Dirk

[Anonym]

#25387

Hallo Oliver,

„offizielle“ Audit-Checklisten findest Du z. B. hier:
http://www.swissts.ch/pages/index.cfm?Artikel_ID=1330

Allerdings würde ich für interne Audits eher eigene Fragelisten entwickeln. Du kannst Dich dabei an Eurer QM-Dokumentation (also Handbuch und Verfahrensanweisungen) entlang hangeln; und möglichst immer offene Fragen (wer, wo, wie, wann, wielange …).

Frank

Frank R.

[Quadra]

#25457

Es gibt eine Checkliste anhand der Du Dich als Auditor entlanghngeln kannst. Zeige Sie aber beim Audit nicht, sondern sehe diese als Deine interne Audit-Checkliste an:

Prozessdokumentation
Existieren gültige Prozessbeschreibungen und Anweisungsbeschreibungen?
Sind diese den Mitarbeitern bekannt?
Ist die Dokumentation auf dem aktuellen Stand?
Funktioniert der Änderungsdienst bzw. sind die Änderungen zeitnah eingepflegt (inDok-Anweisungen, Formulare und Checklisten)?
Implementierung
Werden die Prozesse nach ihrem definierten Input ausgeführt (Triggerung)?
Entspricht der Input/Auslöser der Dokumentation?
Werden die Ergebnisse als Output hergestellt?
Entspricht der Output/Ergebnis der Dokumentation?
Sind alle Regeln und Entscheidungen im Prozess eindeutig und dokumentiert?
Werden die genannten Zuständigkeiten und Schnittstellen wahrgenommen?
Gibt es undokumentierte Wege und Abläufe?
Prozesskontrolle
Verfügt der Prozess über Kontrollmechanismen
(Freigabeschritte, Eingangskontrollen, Ausgangskontrollen, Zwischenprüfungen, Zufallprüfungen usw.)?
Werden die implementierten Kontrollmechanismen angewendet?
Erfüllen diese ihren Zweck?
Gibt es dokumentierte Nachweise?
Sind die im Prozess geforderten Qualitätsaufzeichnungen vorhanden?
Prozesskontrolle Level
Prozesskennzahlen
Ermöglichen die PKZ messbare Ergebnisse?
Verfügt der Prozess über PKZ und können damit Aussagen über die Prozessperformance gemacht werden?
Werden die PKZ regelmäßig ausgewertet?
Wird der Prozess anhand von PKZ kontrolliert und gesteuert?
Existieren regelmäßige Nachweise und Vergleiche?
Mitarbeiter
Wird der Prozess ausschließlich von erfahrenen und fachlich qualifizierten Mitarbeitern gesteuert und ausgeführt?
Existieren Nachweise zur Beurteilung der Mitarbeiter im Hinblick auf fachliche Tätigkeiten der zur Ausführung und ggf. Steuerung des Prozesses festgelegten Tätigkeiten?
Ist sichergestellt, dass sich Mitarbeiter der Bedeutung und Wichtigkeit Ihrer Tätigkeit (z.B. Verinnerlichung der Leitlinien) bewusst sind?
Wissen die Mitarbeiter, was sie (oder wenn zutreffend die Gruppe) zum Erreichen der Zielsetzung beitragen müssen?
Wurden die Prozessabläufe gemeinsam mit den betroffenen Mitarbeitern eingeführt?
Haben die Mitarbeiter einen hohen Kenntnisstand bezüglich ihres Prozesses und ihrer Schnittstellen?
Kennen die Mitarbeiter den Gesamtprozess und wissen welches ihr Teilgebiet ist?
Sind den Mitarbeitern Kenntnisse und Fertigkeiten vermittelt worden, die zusammen mit ihren persönlichen Erfahrungen ihre (speziellen) Fähigkeiten erhöhen?
Prozessabsicherung / Mitarbeiter
Haben die Leistungsträger und Know-how-Träger eine entsprechende Stellvertretung?
Ist diese Stellvertretung allen Prozessbeteiligten bekannt?
Best Practice / bewährte Vorgehensweise
Basiert der Prozess auf eine Prozessdefinition, die auf bewährte Vorgehensweisen beruhen (Nachweise!)?
Ist der Prozess beherrscht, d.h. liefert dieser nachweislich durchgängige Arbeitsergebnisse in akzeptabler Qualität mit definierten Ressourcen innerhalb definierter Zeit?
Prozesskosten
Wurden sämtliche Prozesskosten ermittelt?
Wurden diese den Mitarbeitern bekannt gemacht?
Einfache Prozessverbesserungen
Sind Prozessverbesserungen im Ergebnis nachweisbar oder messbar?
Mehrfache Prozessverbesserung
Handelt es sich um einen etablierten Prozess, der unter wiederholter Anwendung (mind. 2 Audits) von nachweisbar erfolgreichen (umgesetzte Maßnahmen) Prozessverbesserungen ständig optimiert wurde?
Liefert der Prozess messbare Einsparpotentiale durch angewendete Verbesserungen?
Keine Prozessstreuung
Liefert der Prozess immer exakt die gleichen Ergebnisse?
Ist der Prozess weder unter qualitativen noch unter wirtschaftlichen Gesichtspunkten weiter optimierbar?

Wenn Du mehr wissen möchtest dann sende mir doch eine eMail mit Deiner echten (nachvollziehbaren) eMailadresse und ich sende Dir entsprechende Dokumente

Quadra

[Florian]

#25470

Hallo Oliver

Suche auf http://www.qm-online.ch nach „audit“.

Gruss Florian

http://www.qm-online.ch/

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