Compliance – Audit METALL

[mweick]

#22686

Guten Tag,

ein externer Auditor hat mir als armer UMB aufgetragen, in kürzester Zeit eine individuelle Compliance – Audit – Checkliste für unseren metallverarbeitenden Betrieb in BAYERN aufzustellen und die letztendliche Compliance (die Einhaltung aller gesetzlicher und behördlicher Auflagen) in einem internen Audit zu dokumentieren.

Qualiman, Barbara, alle im Forum: Habt Ihr was Passendes bereits zusammengestellt (und wenn es nur ein paar Teile des Ganzen sein sollten), das Ihr mir einmal zur Verfügung stellen könntet?

mweick „AT“ web.de

HERZLICHEN DANK FÜR EURE MITHILFE! Wer mir was Nützliches zusendet, kann gerne auch meine Zusammenstellung dazu erhalten…

Gruß, Michael

[pen_26]

#45871

Gewerberechtlich oder Umweltbezogen oder alle beide.
Ist sehr wichtig?
Falls Frgen einfach melden.

[Systemmanager]

#45874

Hallo Michael!

Eine solche Liste zu warten ist eine echte Lebensaufgabe!

Wir haben eine Software (lässt sich auch in Excel/ Access realisieren) mit Wartungsvertrag gekauft.
Der Inhalt der Software wird vom Anbieter Branchenspezifisch 2x jährlich gewartet. Sie generiert die Aufgaben und Termine, usw…

Sie beinhaltet die von dir genannten Themen. Auch eine Software für die Evaluierung von Arbeitsplätzen gibt es.

Frage diesbezüglich bei Beratern für U- und AS-Systeme nach, auch googeln…

Systemmanager :-)

[Barbara]

#45875

Hallo Michael,

tut mir leid, hab so etwas nicht. Auch bei Q4U gibt es dazu nichts, soweit ich mich erinnere.

Viel Erfolg bei der Suche!

Barbara

_____________________________________

Ich fühle, dass Kleinigkeiten die Summe des Lebens ausmachen.
(Charles Dickens, Schriftsteller)

[Michael]

#45877

Hallo Michael!

Verstehe ich das richtig, Du sollst eine Checkliste erarbeiten mit der Du (deine Firma) nachweisen kannst, das ihr alle gesetzlichen und behördlichen Auflagen beachtet und einhaltet? Wenn das so ist, dann beauftrage bitte einen externen Berater für Umwelt. Das kostet nicht die Welt und die wissen sofort was gemmacht werden muß. Eine Anmeldung auf Umwelt Online ist für euch auch sehr empfehlenswert.
Die Verantwortung würde ich nicht übernehmen!!!!!!!!!!

Gruß
Michael

[QM-Dino]

#45878

Guten Tag,

ein externer Auditor hat mir als armer UMB aufgetragen, in kürzester Zeit eine individuelle Compliance – Audit – Checkliste für unseren metallverarbeitenden Betrieb in BAYERN aufzustellen und die letztendliche Compliance (die Einhaltung aller gesetzlicher und behördlicher Auflagen) in einem internen Audit zu dokumentieren.

Ok, ich drösel mal auf…..

Du bist UMB, also Umweltmanagementbeauftragter.
Seid ihr zertifiziert oder auf dem Weg dahin?
Was für ein Auditor? Kunde oder Zert. Auditor?

Mal ne dumme Frage: Wie wollt ihr euch ohne die Erfüllung der behördlichen Vorschriften zertifizieren lassen?
Wenn ihr Sonderauflagen habt, die MÜSSEN ja irgendwo stehen, die kannst du über ein Audit abprüfen.

Auch die gesetzlichen Vorlagen sind in eurem Betrieb das Fundament, auf dem du aufbaust. Was macht ihr? Wieviel Gefahrstoffe habt ihr? Wieviel Sondermüll (also Gefahrmüll) habt ihr? Danach richten sich eure Zulassungen.

Sorry, aber so ganz kapier ich nicht, was du suchst.

Dino

Frauen sind die Juwelen der Schöpfung.
Man muß sie mit Fassung tragen.
(Heinz Erhardt)

[evereve99]

#45885

Hallo zusammen,

ich denke, wir unterhalten uns hier über ISO 14001 Kap. 4.5.2 „Bewertung der Einhaltung von Rechtsvorschriften“.

Michael,

such mal hier im Forum nach „Rechtskataster“ oder „Einhaltung gesetzlicher Vorschriften“.

Hier dürftest du schon einige gute Hinweise finden.

Insbesondere die Beiträge von Q-Marc (wo steckt der eigentlich im Moment…?) möchte ich hier hervorheben (ohne andere damit zurücksetzen zu wollen) (Schleimspur unauffällig wieder wegwisch….).

Ich schau mal ob ich dir eine Zusammenstellung zusenden kann, die Relevanz für euren Betrieb müsst ihr aber selber ermitteln.

Gruß

Evereve99

„Seht ihn an den Dichter
Trinkt er, wird er schlichter
Ach, schon fällt ihm gar kein Reim
auf das Reimwort „Reim“ mehr eim.“

Robert Gernhardt
(In Memoriam)

[mweick]

#45894

[font=Arial][/font=Arial]
Hallo und herzlichen Dank für alle Tipps; auch danke für eine externe Mail, die ich über web.de erhalten habe.

Zu Eurer Aufklärung: Es geht um ein externes ISO 14001 Audit, es ist das Rezertifizierungsaudit mit einer neuen Auditgesellschaft, wir sollen tatsächlich die Einhaltung aller gesetzlicher Anforderungen nachweisen. Ja, wir haben Umwelt-Online abonniert und dort auch unser Rechtskataster abgebildet. Die Auflagen vom Landratsamt muss ich eh alleine zusammentragen, ist ja klar. Aber es gibt doch auch Bundesgesetze und Landesgesetze (Bayern), die für alle Unternehmen (insbesondere im Bereich Metall) zutreffen. Wir haben unter 25 Tonnen bes. überwachungsbedürftigen Abfall, aber wahrscheinlich drei Ex-Schutz-Bereiche. Wir haben keine genehmigungsbedürftigen Anlagen im Betrieb (hauptsächlich CNC-Bearbeitungszentren).

Wer was weiß, ist stets willkommen, es mir zu sagen… DANKE!

Gruß, Michael

[IsoMan]

#45896

Moin,

also Nichtberücksichtigung der relevanten gesetzl. Vorgaben, da nicht exakt ermittelt und geprüft, ist eine Masterabweichung. Weiterhin stellt sich für mich die Frage, wie hast du denn die Umweltaspekte ermittelt (auch da gibt es einen Part, den man mit gesetzl. Anforderung bzw. Relevanz belegen kann/muss)?
Ich denke, dein Auditor will dir eine Brücke bauen, damit du das Rezertifizierungsaudit auch schaffst.
Aus meiner Sicht mal ein paar grundlegenden Gesetzlichkeiten:
1. Gefahrstoffrecht
2. Kreislaufwirtschaftsgesetz (KrW/AbfG)mit Untergesetzen
3. Kommunale Abfall und Wasser/Abwassersatzungen
4. Verordnungen zu Maschinensicherheit, VDE 100 usw. (wg. Gefährdungsbeurteilung)also TRGS, BGV usw.
5. Bodenschutzgesetz (Bodenversiegelung)
6. TA Luft, TA Lärm usw.
7. Bauvorschriften
8. Gefahrguttransportvorschriften
sowie dann die Bereiche aus HGB, BetriebsverfG usw.

Das Ganze packst du in eine Excel-Liste, gibst die Relevanz für euer Unternehmen an (anzuwenden oder informativ), daneben euren Erfüllungsgrad (z.B. in % – 20er Schritte) und leitest darauf final euren Handlungsbedarf mit Umsetzungsplan ab. I.d.R. sind die größten Lücken in Detailregelungen der Umweltgesetzgebung zu finden sowie in den betriebl. Gefährdungsbeurteilungen.

Bitte diese Aufstellung nur als groben Anhaltspunkt sehen, da jedes Unternehmen etwas anders aufgestellt ist bzw. versch. Unternehmenszwecke hat.

IsoMan

[QMarc]

#45900

Hallo Michael,

ääh, na ja, also, wenn es um die Bewertung der Einhaltung rechtlicher Fortderungen geht, dann müsst ihr die doch schon immer gehabt haben, wenn ihr 14001 zertifiziert seid, oder?

Die Frage, wie ihr diese Normenforderung umsetzt, ist so einfach nicht zu klären. Es gibt unterschiedliche Ansätze.

Als erstes müsst ihr, wie Isoman es bereits geschrieben hat, darlegen, dass ihr eure wichtigen Umweltaspekte kennt und bewertet habt. Dann folgt die Ermittlung der geltenden rechtlichen Vorschriften (siehe Isoman). Das sind ziemlich viele, da es sich aus einem Konglomerat von EU/Bundes-, Landes- und teilweise auch BG-Recht handelt. Eine Excelliste ist gut und wenn ihr diese mit euren umweltrelevanten Prozessen und Aspekten kreuzt, dann wird transparent, wo ihr wie Handlungsbedarf gesehen und umgesetzt habt.

Die Bewertung der Einhaltung dieser ermittelten Vorschriften müsst ihr in einem separaten Verfahren darlegen. Sie kann z.B. durch systematische Begehung eurer Betriebsbereiche und Abklopfen der einzelnen Rechtesgebiete erfolgen. Auch in internen Compliance Audits („ich kümmer mich jetzt einmal um die komplette Verfolgung unseres Abfallstroms“) kannst Du darlegen, dass ihr euch darum gekümmert habt. Aus den Begehungen etc. leitet ihr Maßnahmen ab und in der Managementbewertung kannst Du dann die Ergebnisse allgemein bewerten und zusammenfassen.

So in der Art kann man sich den Mechanismus für dein Problem vorstellen. Vermutlich deckt ihr davon aber auch schon relativ viel ab, denn sonst hättet ihr kein 14001-Zertifikat …

Ich hoffe, das hilft dir weiter. Mehr gerne mal per Email, weil das Thema leicht den Bildschirm sprengt.

Viele Grüße
Qmarc

P.S. @Evereve: Siehste, da ist man mal zwei Tage außerhalb und schon wird man vermisst *im Schleim suhlend* :-))).

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